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五、基金交易业务流程

Ⅰ 投资理财中心现场业务流程

(一)开户流程
  开立我公司的交易账户时,个人投资人需设置交易密码,投资人凭借密码和身份证件办理相关业务。机构投资人需预留印鉴,经办人凭借该印鉴办理基金业务。
1、个人投资人开户需提供资料:
(1)本人有效身份证件;若委托他人代办,还须提供双方当事人身份证件,和委托人签名的授权委托书;
(2)本人的银行卡或储蓄存折;
(3)填妥的《开户申请单(个人)》。
2、机构客户开户需提供资料:
(1)营业执照或注册登记证书副本原件、加盖单位公章的营业执照或注册登记证书复印件;
(2)基金业务授权委托书(我公司提供的标准文本,须加盖单位公章和法定代表人或授权人章);
(3)被授权人(即经办人)有效身份证件;
(4)银行开户许可证件;
(5)印鉴卡(一式三份,我公司提供的标准文本);
(6)填妥的《开户申请单(机构)》。

(二)资料变更流程
1、个人投资人根据资料变更内容需要提供以下资料:
(1)本人有效身份证件;若委托他人代办,还须提供双方当事人身份证件,和委托人签名的授权委托书;
(2)经公安机关确认的名称变更证明文件;
(3)新的银行卡或储蓄存折;
(4)填妥的《资料变更申请表》。
2、机构投资人根据资料变更内容需要提供以下资料:
(1)经办人的有效身份证件;
(2)工商机关确认的名称变更证明文件;
(3)新的银行账户证明文件;
(4)变更印鉴的需提供新的印鉴卡一式三份;
(5)变更基金业务被授权人的提供新的基金业务授权委托书和新的经办人有效身份证件;
(6)填妥的《资料变更申请表》。

(三)认/申购流程
  投资人应保证用于认/申购的资金来源合法并仔细审查确定所认/申购的的产品是否适合自己。投资人应有权自行支配,不存在任何法律、合约或其他障碍。投资人在认/申购之前,须将认/申购资金全额汇入或存入我公司直销资金专户,个人投资人可以在理财中心POS机刷储蓄卡购买基金。
1、个人投资人需要提供如下资料:
(1)本人有效身份证件;若委托他人代办,还须提供双方当事人身份证件,和委托人签名的授权委托书;
(2)投资人本人的付款凭证,包括刷卡凭条、汇款或存款凭证;
(3)填妥的《认/申购单》。
2、机构投资人需要提供如下资料:
(1)经办人的有效身份证件;
(2)汇款凭证;
(3)填妥并加盖印鉴的《认/申购单》。

(四)赎回/转换流程
1、个人投资人需要提供如下资料:
(1)本人有效身份证件;若委托他人代办,还须提供双方当事人身份证件,和委托人签名的授权委托书;
(2)填妥的《赎回单》或《转换单》。
2、机构投资人需要提供如下资料:
(1)经办人的有效身份证件;
(2)填妥并加盖印鉴的《赎回单》或《转换单》。

(五)转托管流程
1、个人投资人需要提供如下资料:
(1)本人有效身份证件;若委托他人代办,还须提供双方当事人身份证件,和委托人签名的授权委托书;
(2)填妥的《转托管申请单》。
2、机构投资人需要提供如下资料:
(1)经办人的有效身份证件;
(2)填妥并加盖印鉴的《转托管申请单》。

(六)基金分红方式变更、撤单或交易密码变更流程
1、个人投资人需要提供如下资料:
(1)本人有效身份证件;若委托他人代办,还须提供双方当事人身份证件,和委托人签名的授权委托书(交易密码变更须本人办理);
(2)填妥的《其他业务申请单》。
2、机构投资人需要提供如下资料:
(1)经办人的有效身份证件;
(2)填妥并加盖印鉴的《其他业务申请单》。

  以上业务受理并不表明投资人的交易得以确认,确认应以注册登记机构的确认结果为准,投资人在T+2日可以拨打我公司的客服电话查询交易确认情况。在T+2工作日,在我公司投资理财中心开户的投资人可以到投资理财中心打印确认书;如果投资人的交易失败,投资理财中心会及时与投资人取得联系。

   上述流程为我公司投资理财中心现场办理申购赎回等的业务流程,仅适用于我公司投资理财中心现场办理的情况。投资人到我公司各代销机构办理业务的流程应以各代销机构规定的业务流程为准。